知識產(chǎn)權管理體系認證_知識產(chǎn)權管理體系認證的主要辦法

知識產(chǎn)權管理體系認證_知識產(chǎn)權管理體系認證的主要辦法

一、制定《管理辦法》的必要性

1.推動(dòng)我國知識產(chǎn)權事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要。黨的十九大報告強調，我國經(jīng)濟已從高速增長(cháng)階段轉向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導創(chuàng )新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng )造、保護、運用”。為推動(dòng)我國知識產(chǎn)權事業(yè)高質(zhì)量的發(fā)展，建立健全知識產(chǎn)權領(lǐng)域的認證制度，全面提高創(chuàng )新主體的知識產(chǎn)權創(chuàng )造質(zhì)量、運用效益、保護效果和管理水平有必要通過(guò)《管理辦法》，將單一的知識產(chǎn)權管理體系認證拓展為涵蓋管理體系、服務(wù)認證兩類(lèi)的知識產(chǎn)權認證體系，加快實(shí)現面向企業(yè)、高等院校、科研組織的主要創(chuàng )新主體的知識產(chǎn)權認證“全覆蓋”。

2.適應國家認證認可相關(guān)法律法規修訂的需要。隨著(zhù)《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實(shí)施意見(jiàn)》中的部分規定已經(jīng)不符合新要求，有必要通過(guò)《管理辦法》的形式對《實(shí)施意見(jiàn)》的主要內容進(jìn)行修改完善，使之符合上位法的要求。

3.貫徹落實(shí)國家“放管服”改革工作的需要。為貫徹落實(shí)**“放管服”改革要求，緊密?chē)@創(chuàng )新能力建設和全面質(zhì)量管理提升兩大重點(diǎn)任務(wù)，亟需在知識產(chǎn)權領(lǐng)域引入認證認可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強事中事后監管，推進(jìn)知識產(chǎn)權治理體系和治理能力現代化。具體表現在進(jìn)一步開(kāi)放認證市場(chǎng)，激發(fā)市場(chǎng)活力，鼓勵發(fā)展一批技術(shù)能力強、服務(wù)水平高的知識產(chǎn)權認證機構；維護認證有效性，樹(shù)立認證公信力，強化認證機構及從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)性要求；加強事中事后監管，規范認證機構及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場(chǎng)秩序。

二、主要內容

《管理辦法》包括以下六個(gè)方面的內容：

1.工作原則。知識產(chǎn)權認證實(shí)行的是國推認證制度，即國家認監委和國家知識產(chǎn)權局以統一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，根據知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求選擇確定適宜的知識產(chǎn)權領(lǐng)域國家標準為認證依據，共同制定、調整和發(fā)布知識產(chǎn)權認證目錄，并組織開(kāi)展知識產(chǎn)權領(lǐng)域認證工作。

2.認證機構資質(zhì)要求。認證機構的資質(zhì)要求分為通用性要求和專(zhuān)業(yè)性要求，通用性要求是符合《認證認可條例》《認證機構管理辦法》的相關(guān)規定，同時(shí)明確從事知識產(chǎn)權領(lǐng)域的認證機構應當符合具有從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求的專(zhuān)業(yè)性要求。

3.認證審核人員要求。認證審核人員應當滿(mǎn)足從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求，且符合國家認證人員資格的相關(guān)要求。認證審核人員實(shí)行專(zhuān)職制。

4.認證機構及分支機構行為規范。

①加強對分支機構及辦事機構的管理。認證機構設立分支機構、辦事機構的應當在設立之日起30日內向國家認監委和國家知識產(chǎn)權局報送相關(guān)信息。

②強化認證機構的主體責任。認證機構應當對分支機構實(shí)施有效管理，對其認證的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔相應責任。

③認證機構和認證人員對認證結果負責并承擔相應的法律責任。

④認證機構應建立風(fēng)險防范機制、人員管理制度以及機構內部管理、制約、監督和責任機制。

⑤明確認證機構的職責范圍，禁止認證機構從事與其認證工作相關(guān)的咨詢(xún)、、培訓、信息分析等服務(wù)，以及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。

5.認證程序。

①要求認證機構按照認證的基本規范、規則規定的程序要求實(shí)施認證活動(dòng)，認證過(guò)程完整、客觀(guān)、真實(shí)，不得增加、減少或遺漏程序要求。

②規定認證機構不得向失信或違法違規的企業(yè)出具認證證書(shū)，即被知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)或其他部門(mén)責令停業(yè)整頓的，或納入國家信用信息失信主體名錄的。

③要求認證機構對認證過(guò)程做出完整記錄，保留相應的認證資料。

④明確監督審核的具體要求，每次監督審核的內容無(wú)須與初次認證相同，但應當在認證證書(shū)的有效期內覆蓋體系的全部要素。

6.監督管理。

①明確國家層面的監管。國家認監委聯(lián)合國家知識產(chǎn)權局建立知識產(chǎn)權認證監管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權機構及其認證活動(dòng)實(shí)施監督檢查。

②明確地方層級的監管。地方認證監管部門(mén)、地方知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)在所轄區域內，依照各自的法定職責建立相應的監管協(xié)同機制，實(shí)施監督檢查，查處違法行為。

③對認證機構資質(zhì)審批過(guò)程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或不能持續性地滿(mǎn)足認證機構資質(zhì)條件等行為，撤銷(xiāo)資質(zhì)。

④強化信息公開(kāi)，發(fā)揮社會(huì )監督作用。要求認證機構通過(guò)網(wǎng)站或其他形式向公眾提供認證證書(shū)有效性的信息。

三、相關(guān)事項說(shuō)明

1.認證機構資質(zhì)的要求

①通用性要求?！墩J證認可條例》第10條及《認證機構管理辦法》第8條的有關(guān)規定，具體表現為五個(gè)方面：a.取得法人資格；b.有固定的辦公場(chǎng)所和必要的設施；c.有符合認證認可要求的管理制度；d.注冊資本不得少于人民幣300萬(wàn)元；e.有10名以上相應領(lǐng)域的專(zhuān)職認證人員。

②專(zhuān)業(yè)性要求?！豆芾磙k法》第11條所述的專(zhuān)職認證人員專(zhuān)業(yè)性的要求，具體如下：a.上述10名以上相應領(lǐng)域的專(zhuān)職認證人員必須涵蓋關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域的目錄和資質(zhì)審批要求（國認可【2016】第24條）中規定的六類(lèi)人員；b.10名以上專(zhuān)職認證人員中至少有8名具有從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求，即至少有1名認證規則和認證方案的制定人員，有6名認證審核人員，1名認證決定或復核人員；c.專(zhuān)利人的資格可作為具有從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求的證明依據。

③審批程序。認證機構資質(zhì)的審批程序遵照《認證機構管理辦法》第9條的有關(guān)規定執行。認證機構的申請人應當向國家認監委提出申請，提交符合上述資質(zhì)要求的申請材料及證明文件，并對其真實(shí)性、有效性、合法性負責。認證機構資質(zhì)的審批程序詳見(jiàn)“國家認監委—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批”。

④申請材料。認證機構資質(zhì)的申請所需材料詳見(jiàn)“國家認監委—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批—申請材料目錄—設立認證機構材料要求”。

⑤處罰規定。如果認證機構在資質(zhì)審批過(guò)程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或不能持續性地滿(mǎn)足認證機構資質(zhì)條件等行為發(fā)生，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第36條的有關(guān)規定采取不予受理或不予批準且給予警告，以及申請人在1年內不得再次申請的處理。對于不能持續性地滿(mǎn)足認證機構資質(zhì)條件的，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第31條的有關(guān)規定，根據利害關(guān)系人的請求或依據職權撤銷(xiāo)其資質(zhì)。

2.認證審核人員?！豆芾磙k法》第11條規定了認證審核人員的相關(guān)要求。

①資格要求

a.通用要求。依照中國認證認可協(xié)會(huì )發(fā)布的《管理體系審核員注冊準則》（CCAA—101—2）.第二章的通用要求執行。

b.特定要求。認證審核人員應當滿(mǎn)足從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求的具體要求同認證機構的專(zhuān)業(yè)性要求，即認證審核人員具有專(zhuān)利人的資格證視為具備滿(mǎn)足從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求。具體參見(jiàn)《管理體系審核員注冊準則》（CCAA—101—2）附錄A.10。

②專(zhuān)職要求?！豆芾磙k法》11條規定的認證審核人員應當為專(zhuān)職認證人員，國家認監委規定，滿(mǎn)足以下條件的人員可以認定為認證機構專(zhuān)職人員：

a.與認證機構建立勞動(dòng)關(guān)系并簽訂勞動(dòng)合同的工作人員，社保繳費單位為認證機構、認證機構分支機構或認證機構委托的人力資源服務(wù)機構。

b.認證機構返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位的內退人員。正式退休或提前退休的人員應提供退休證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內退人員應提供由退休前所在單位或單位人事部門(mén)確認的證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。

c.認證機構的出資方為事業(yè)單位時(shí)由出資方任命在認證機構任職的事業(yè)編制人員，由認證機構的出資方提供事業(yè)編制證明。

③處罰規定。如果認證審核（審查）人員在從事認證活動(dòng)過(guò)程中不符合專(zhuān)職要求的，國家認監委將依照《人民共和國認證認可條例》第63條的規定進(jìn)行處罰，即認證人員從事認證活動(dòng)但不在認證機構執業(yè)或同時(shí)在兩個(gè)以上認證機構執業(yè)的，責令其改正并給予停止執業(yè)六個(gè)月以上兩年以下的處罰，仍不改正的將撤銷(xiāo)其執業(yè)資格。